Los cargos presentados el martes por los fiscales estadounidenses contra Sam Bankman-Fried, el fundador del intercambio de criptomonedas FTX, se encuentran entre los de más alto perfil presentados contra un jugador de criptomonedas. Fue el último de una serie de casos relacionados con activos digitales que los regula15dores y fiscales estadounidenses han estado investigando.
Aquí hay un resumen de algunos de esos casos civiles y penales, y sus resultados:
HACK DE BITFINEX
En febrero, el Departamento de Justicia de EE. UU. acusó a un equipo formado por marido y mujer de conspirar para lavar 119 754 bitcoins robados después de que un hacker irrumpiera en la casa de cambio de moneda digital Bitfinex en 2016 e iniciara más de 2000 transacciones no autorizadas. La pareja está en conversaciones con los fiscales sobre una posible declaración de culpabilidad, según muestran los registros judiciales.
EMPLEADOS BITMEX
Los empleados de BitMEX, incluidos los fundadores del intercambio de criptomonedas, se declararon culpables este año de no establecer, implementar y mantener deliberadamente programas para prevenir el lavado de dinero. Los cofundadores de la firma se declararon culpables en un tribunal federal de Nueva York y cada uno acordó pagar una multa penal de $10 millones.
Otro de los empleados de la firma también se declaró culpable y aceptó una multa de $150,000.
Los fiscales federales originalmente presentaron los cargos penales en 2020.
En 2021, la bolsa acordó pagar una multa civil para liquidar cargos separados de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. y la unidad de la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN) del Departamento del Tesoro de EE. UU.
Un portavoz de BitMEX esta semana se negó a comentar sobre los cargos contra sus exempleados.
En el momento en que se resolvió el caso con la CFTC y FinCEN, el director ejecutivo de la empresa enfatizó su sólida capacidad de cumplimiento y antilavado de dinero.
BLOCKFI LENDING LLC
Una subsidiaria de la criptoempresa BlockFi Inc acordó pagar una multa récord de $100 millones a la SEC y a los reguladores estatales para resolver los cargos civiles en relación con un producto de préstamo que devenga intereses que ofreció a casi 600 000 inversores.
BlockFi, que se declaró en bancarrota el 29 de noviembre, aún debe $30 millones de la multa civil de $50 millones que acordó pagar a la SEC, según un expediente judicial.
Un portavoz de la firma no respondió a la solicitud de comentarios esta semana, pero en un comunicado en ese momento dijo que la resolución del caso es un ejemplo de los «esfuerzos pioneros de la firma para asegurar la claridad regulatoria para la industria en general y nuestros clientes».
EX GERENTE DE COINBASE
La Oficina del Fiscal de los EE. UU. de Manhattan y la SEC acusaron en julio a un ex gerente de producto en el intercambio de criptomonedas Coinbase, su hermano y amigo en un presunto esquema de abuso de información privilegiada. Los casos marcaron los primeros cargos de uso de información privilegiada que involucran criptomonedas.
El exempleado de Coinbase se declaró inocente de los cargos. Su hermano cambió una declaración anterior a culpabilidad a través de un acuerdo con los fiscales. Un tercer acusado ha sido acusado, pero todavía está prófugo.
Coinbase criticó los cargos de la SEC y dijo en una publicación de blog en ese momento que el intercambio no incluye valores y que la agencia estaba buscando una «regulación mediante la aplicación».
ONECOIN LTD
En 2019, las autoridades estadounidenses acusaron a los presuntos líderes de un esquema piramidal multimillonario que involucraba una criptomoneda fraudulenta llamada OneCoin. Uno de los líderes sigue prófugo y el otro se declaró inocente.
ANTERIOR EMPLEADO DE OPENSEA
En junio, los fiscales federales en Manhattan acusaron a un exgerente de producto de OpenSea , un mercado en línea de tokens no fungibles, de abuso de información privilegiada. El cargo marcó el primer caso de este tipo relacionado con activos digitales.
Los fiscales dijeron que el exgerente de productos compró NFT en secreto basándose en información confidencial de que los tokens, u otros del mismo creador, pronto aparecerían en la página de inicio de OpenSea.
OpenSea esta semana señaló su declaración anterior sobre los cargos de que inició una investigación y le pidió al empleado que abandonara la empresa.
RIPPLE LABORATORIOS INC
En diciembre de 2020, la SEC demandó a la empresa de pagos de blockchain Ripple y a dos ejecutivos, alegando que habían estado realizando una oferta de valores no registrada de $ 1.3 mil millones.
La empresa con sede en San Francisco, que fundó la criptomoneda XRP en 2012, se ha visto envuelta en una batalla judicial de varios años con el regulador.
Ripple le ha pedido a un juez que considere que XRP no es un valor y, por lo tanto, no está sujeto a la supervisión de la SEC. El caso tiene amplias consecuencias legales potenciales para la industria, que ocupa un área gris regulatoria en los Estados Unidos.
Un portavoz de Ripple no proporcionó un comentario actualizado esta semana.
GRUPO DE TELEGRAMA
En octubre de 2019, la SEC detuvo una oferta de tokens digitales no registrados de $ 1.7 mil millones por parte del servicio de mensajería Telegram Group y su subsidiaria TON Issuer. Después de una batalla judicial de seis meses, Telegram acordó pagar una multa civil de 18,5 millones de dólares y devolver 1200 millones de dólares a los inversores.
La firma, que no admitió ni negó los hallazgos de la SEC, no respondió a la solicitud de comentarios.
